Formulario de Cumplimiento

Nombre

Dirección de correo electrónico

¿Se encuentra dado de alta en el Portal de Prevención de Lavado de dinero? ¿Se encuentra dado de alta en el Portal de Prevención de Lavado de dinero? Si No

¿Designó a una persona encargada de cumplimiento de obligaciones? ¿Designó a una persona encargada de cumplimiento de obligaciones? Si No

¿El encargado de cumplimiento aceptó su designación en el portal? ¿El encargado de cumplimiento aceptó su designación en el portal? Si No

¿Cuenta con un manual de lineamientos de PLD? ¿Cuenta con un manual de lineamientos de PLD? Si No

¿Elabora expedientes únicos de identificación de clientes? ¿Elabora expedientes únicos de identificación de clientes? Si No

¿Cuenta con un formato de identificación del cliente? ¿Cuenta con un formato de identificación del cliente? Si No

¿Al realizar una operación solicita información sobre la ocupación del cliente? ¿Al realizar una operación solicita información sobre la ocupación del cliente? Si No

¿Deja constancia de la solicitud de información del Dueño Beneficiario? ¿Deja constancia de la solicitud de información del Dueño Beneficiario? Si No

¿Los expedientes cuentan con todos los comprobantes de pago? ¿Los expedientes cuentan con todos los comprobantes de pago? Si No

¿Conoce los umbrales que aplican para PLD? ¿Conoce los umbrales que aplican para PLD? Si No

¿Se tienen controles para evitar pagos que rebasen el límite de efectivo? ¿Se tienen controles para evitar pagos que rebasen el límite de efectivo? Si No

¿Realiza la consulta de clientes en las listas negras de cada operación? ¿Realiza la consulta de clientes en las listas negras de cada operación? Si No

¿Las operaciones realizadas cuentan con un aviso de privacidad? ¿Las operaciones realizadas cuentan con un aviso de privacidad? Si No

¿Conoce los catálogos de Alertas para identificar situaciones de riesgo? ¿Conoce los catálogos de Alertas para identificar situaciones de riesgo? Si No

¿Presenta los avisos en tiempo y forma de acuerdo a su modalidad? ¿Presenta los avisos en tiempo y forma de acuerdo a su modalidad? Si No

¿Lleva a cabo auditorias para detectar fallas y corregirlas? ¿Lleva a cabo auditorias para detectar fallas y corregirlas? Si No

¿Cuenta con un control y registro para la acumulación de operaciones? ¿Cuenta con un control y registro para la acumulación de operaciones? Si No

¿Elabora programas de capacitación para el personal involucrado en PLD? ¿Elabora programas de capacitación para el personal involucrado en PLD? Si No

¿Se tiene el archivo de los expedientes de acuerdo a los plazos de PLD? ¿Se tiene el archivo de los expedientes de acuerdo a los plazos de PLD? Si No

¿Se consultan las notificaciones en el portal en las fechas previstas por PLD? ¿Se consultan las notificaciones en el portal en las fechas previstas por PLD? Si No

¿Sabe cómo proceder ante una visita de verificación de la autoridad? ¿Sabe cómo proceder ante una visita de verificación de la autoridad? Si No

¿Conoce el proceso de atención de requerimientos del SAT? ¿Conoce el proceso de atención de requerimientos del SAT? Si No